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天眼查信息骄贵，2025 年 12 月 11 日天元证券非流通-专业杠杆配资平台助力投资增长，上海市第一中级东说念主民法院开庭审理了总共备受市集暖热的办事公约纠纷案。上诉东说念主为天风证券股份有限公司上海证券自营分公司（以下简称"天风自营分公司"），被上诉东说念主为原天风证券副总裁郭胜北。
此案的二审开庭，恰恰天风证券处于监管访问的明锐时期。就在半个月前的 11 月 28 日，天风证券因涉嫌信息长远罪犯违法及罪犯提供融资被中国证监会立案。从监管立案到高管办事诉讼，一系列事件将这家处于"多事之冬"的券商置于聚光灯下。
自营投资踩"雷"
天风证券与郭胜北的恩仇始末
郭胜北与天风证券的纠纷，最早可讲究至 2022 年的公司事迹波动与随后的东说念主事变动。
公开府上骄贵，郭胜北在证券投资界限领有深厚配景，曾任摩根士丹利业务副总裁、德意识银行董事总司理、中信证券另类投资业务线行政负责东说念主和权益投资部行政负责东说念主、华兴证券副总司理等职。2020 年 12 月 4 日，天风证券发布公告，厚爱聘请郭胜北为公司副总裁，兼任上海证券自营分公司总司理。可是，这一任职仅抓续了不到两年。2022 年 7 月 11 日，天风证券公告称郭胜北因职责需要肯求辞去副总裁职务，并在公告中对其任职期间的孝敬暗示感谢。
就在郭胜北去职三天后，2022 年 7 月 14 日，天风证券发布半年度事迹预减公告，展望 2022 年上半年归母净利润同比减少约 85%。公司在公告中明确指出，受证券市集波动影响，自买卖务收入大幅着落是导致事迹下滑的主要原因。两则公告讦布时分的周边，激发了市集对于郭胜北去职与自买卖务升天相关的联思。
随后市集流传的音问进一步阐述了上述关联。2022 年 7 月 20 日前后，一份名为《问责决定书》的文献在市集流传。该文献长远，达成 2022 年 4 月末，天风自营分公司债券投资部抓有的多只地产债展望升天约 6.75 亿元。公司据此认定郭胜北履职不到位，决定对其降薪 40%（由月薪 25 万元降至 15 万元），扣回 2020 年至 2021 年应发未发奖金及总共递延奖金，并保留条款其补偿经济损失的职权。
面对公司的问责与处罚，郭胜北在去职后采选了公开回话与法律本领。2023 年 8 月 20 日前后，一封名为《郭胜北八问天风证券原常务副总裁翟晨光》的公开信在应答平台流传。郭胜北在信中称我方是升天事件的"背锅侠"，申斥天风证券鉴别理的奖励和绩效评估机制推高了信用债业务风险偏好，并暗示我方曾屡次冷落减仓信用债但遭高层反对。他同期透露，已就相关情况向证监会进行了实名举报。
薪酬数据骄贵，2021 年郭胜北的税前酬谢总数为 477.01 万元，而到了其去职的 2022 年，上半年薪酬降至 77.11 万元。围绕办事争议，两边并未达成一致，早在二审开庭一年多前的 2024 年 9 月 2 日，该案已进行一审。
证监会立案访问进行时
市集暖热原大股东资金占用问题
在郭胜北案二审开庭的团结时期，天风证券正濒临来自监管层面的立案访问。
2025 年 11 月 28 日，天风证券发布公告，称因涉嫌信息长远罪犯违法及罪犯提供融资，被中国证监会立案。诚然公告未长远具体违法细节，但市集大齐暖热其与原大股东"现代系"的历史留传问题。天风证券 2022 年年报曾长远，公司原径直和迤逦抓股 5% 以上的股东现代集团，曾通过第三方主体占用了公司资金。尽管达成 2022 年 12 月 31 日，上述资金及利息已全部清偿，但违法事实的存在仍导致了监管介入。
值得选藏的是，在天风证券被立案前后，相关公司原高管协助访问的音问也激发了媒体暖热。据财新报说念，天风证券原常务副总裁翟晨光被带走协助访问，缘故指向 2025 年 2 月被查的天风证券原董事长余磊及相关案件。
翟晨光曾是天风证券的中枢高管之一，2021 年其税前酬谢总数为 999.32 万元，位列往日公司董监高之首。2023 年郭胜北发布公开信申斥公司问责不公时，疑似翟晨光曾在一又友圈回话，以为分担交流应为投资风险担责，并申斥郭胜北占用环球资源，若有鉴别应通过法律道路科罚。
跟着 2022 年现代集团出现债务危急，宏泰集团于同庚 12 月被核准成为天风证券控股股东，天风证券厚爱干涉国资控股期间。随同股权结构的变动，翟晨光于 2022 年末前后离任。
从郭胜北的办事纠纷案二审开庭，到公司及原中枢高管接连碰到访问，这一系列事件反馈出天风证券在经验了股东变更与料理层换血后，仍需面对历史业务风险与合规问题的后续处理。市集暖热的焦点在于，跟着国法诉讼的鼓吹与监管访问的深入，天风证券能否妥善科罚上述历史留传问题，并在新股东的守旧下重塑合规与内控体系。
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